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恒御投资违规吃警示函 未准期报送私募年报等原料

中国经济网北京8月19日讯 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会宁夏监管局走政监管措施决定书(〔2019〕8号)表现,宁夏恒御投资基金管理有限公司(以下简称“恒御投资”)存在以下违规走为:

经查,恒御投资未在2019年4月30日前向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务通知和所管理的私募基金年度投资运作基本情况,且恒御投资从业人员发生转折,未按中国证券投资基金业协会规定及时填报更新新闻,忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》(证监会令第105号)第二十五条的规定。

按照《私募投资基金监督管理暂走手段》(证监会令第105号)第三十三条的规定,宁夏证监局决定对恒御投资采掏出具警示函监管措施。恒御投资答高度偏重,仔细学习私募基金法律法规及自律监管规则,强化内部管理和相符规运作,关注经营风险,采取风险提防或限制措施,并在收到本决定之日首10个做事日内向宁夏证监局挑交书面通知,宁夏证监局将在平时监管中不息关注恒御投资的相符规经营运作情况。

《私募投资基金监督管理暂走手段》(证监会令第105号)第二十五条规定:私募基金管理人答当按照基金业协会的规定,及时填报并按期更新管理人及其从业人员的相关新闻、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆行使情况,保证所填报内容实在、实在、完善。发生庞大事项的,答当在10个做事日内向基金业协会通知。私募基金管理人答当于每个会计年度终结后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务通知和所管理的私募基金年度投资运作基本情况。

《私募投资基金监督管理暂走手段》(证监会令第105号)第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金出售机构及其他私募服务机构及其从业人员忤逆法律、走政法规及本手段规定,中国证监会及其派出机构能够对其采取责令改正、监管说话、出具警示函、公开训斥等走政监管措施。

以下为走政责罚原文:

宁夏证监局关于对宁夏恒御投资基金管理有限公司采掏出具警示函监管措施的决定

宁夏恒御投资基金管理有限公司:

经查,发现你公司未在2019年4月30日前,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务通知和所管理的私募基金年度投资运作基本情况,线下体验馆且你公司从业人员发生转折,未按中国证券投资基金业协会规定及时填报更新新闻,忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》(证监会令第105号,以下简称《暂走手段》)第二十五条“私募基金管理人答当按照基金业协会的规定,及时填报并按期更新管理人及其从业人员的相关新闻、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆行使情况,保证所填报内容实在、实在、完善。发生庞大事项的,答当在10个做事日内向基金业协会通知。私募基金管理人答当于每个会计年度终结后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务通知和所管理的私募基金年度投资运作基本情况”的规定。

按照《暂走手段》第三十三条的规定,吾局决定对你公司采掏出具警示函监管措施。你公司答高度偏重,仔细学习私募基金法律法规及自律监管规则,强化内部管理和相符规运作,关注经营风险,采取风险提防或限制措施,并在收到本决定之日首10个做事日内向吾局挑交书面通知,吾局将在平时监管中不息关注你公司的相符规经营运作情况。

你公司如对本监督管理措施不屈,能够在收到本决定之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

宁夏证监局

 

2019年8月15日

 


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